上櫃日期：103年10月28日

股票代號：5878

產業類別：金融業

董事長：李正之

總經理：陳養國

發言人：陳養國

代理發言人：楊淑芬

實收資本額：250,243,030元

已發行普通股數：25,024,303股(含私募0股)

特別股：未發行

公司電話：(02)5558-5988

公司地址：台北市中正區館前路49號11樓

網址：https://www.tabc.com.tw/

股務代理：國票綜合證券股份有限公司

股務代理電話：(02)2593-6666

股務代理地址：台北市重慶北路三段199號4樓

簽證會計師事務所：勤業眾信聯合會計師事務所

簽證會計師：林旺生會計師、徐文亞會計師

                            業類別：金融業                                          

理地址：台北市重慶北路三段1勤業眾信

第7屆董事任期自108年5月31日至111年5月30日。

職稱	姓名	現職
董   事   長	台灣領航資產投資股份有限公司	台名保險經紀人(股)公司董事長
	代表人：李正之	泰豐理財顧問有限公司董事長
		貞觀財務管理顧問(股)公司董事長
		全家安心股份有限公司董事長
		上海聯達保險代理有限公司代表人
		昆山豐盛保險代理有限公司 董事長
董     事	台灣領航資產投資股份有限公司	協益電子股份有限公司 資深協理
	代表人：魏志杰
董   事	正融實業股份有限公司
獨立  董事	蔡莊灯	台名保險經紀人(股)公司獨立董事
獨立  董事	張建祥	台名保險經紀人(股)公司獨立董事
獨立  董事	黃富貴	首信會計師事務所會計師
		台灣淘米科技(股)公司獨立董事

公司治理主管

本公司經108年4月19日董事會通過委任總經理擔任公司治理主管，並具備公開發行公司從事財務、股務及議事等管理工作經驗達三年以上，轄下設有管理處專職負責公司治理相關事務，並協助提供董事執行業務及會議所需之資料，以保障股東權益並強化董事會職能。

其主要職責如下：

1.落實法令遵循及健全內部管理

2.辦理股東會相關事項

3.辦理董事會及審計委員會相關事項

4.辦理公司變更登記

5.擬建置並維護公司英文版網站資訊，揭露公司財務、營運及公司治理相關訊息及成效

6.每年辦理董事會績效評估，並將評估結果送交董事會報告

109年度業務規劃如下：

1.依法辦理股東會日期之事前登記，編製並於期限內上傳股東會資料。

2.每年逐項公司治理評鑑指標達標情形。

3.針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。  

4.提供董事所需之公司資訊。

5.協助董事會、審計委員會及股東會議事程序及決議事宜及公告事項，確保資訊揭露適法性及正確性。

獨立董事之選舉採候選人提名制度，由股東會就獨立董事候選人名單選任之。有關獨立董事之專業資格、持股、兼職限制、獨立性之認定、提名與選任方式或其他應遵行事項，依相關法令之規定辦理。

本屆獨立董事任期自108.05.31至111.5.30

獨立董事成員

審計委員會

 

本公司自 102年12月24日依據證券交易法規定組成審計委員會替代監察人，由全體獨立董事組成，並推舉一獨立董事擔任召集人及會議主席，經本公司108年05月31日股東常會董事改選後，第三屆審計委員會之委員任期為108年05月31日至111年05月30日。

為落實公司治理精神，依「審計委員會組織規程」運作，以下列事項之監督為主要目的：

 

(1)公司財務報表之允當表達

(2)簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效

(3)公司內部控制之有效實施

(4)公司遵循相關法令及規則

(5)公司存在或潛在風險之管控

 

108年度審計委員會工作重點如下：

(1)審議107年度財務報告及108年第一季至第三季財務報告。

(2)委任108年度簽證會計師及審議公費報酬。

(3)依107年度各項專業服務指標完成情形及財務、稽核主管之評估結果，取具簽證會計師事務所出具之超然獨立性聲明書作為107年度簽證會計師獨立性

    與績效評估之依據。

(4)依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與及背書保證作業之處理程序。

(5)涉及董事自身利害關係之事項。

(6)重大之資產交易審查。

(7)其他主管機關或公司規定之重大事項。

 

薪資報酬委員會

 

薪資報酬委員會職責：應以善良管理人之注意，遵守本公司訂定之「薪資報酬委員會組織規程」規定，忠實履行下列職權，並將所提建議提交董事會討論。

(1)定期檢討薪資報酬委員會組織規程並提出修正建議。

(2)訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

(3)定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

 

功能性委員會成員

 

                                                                   

108年12月26日第7屆董事會第4次會議決議，委任本屆獨立董事張建祥、蔡莊灯及黃富貴3位為本公司第1屆誠信經營委員會委員，任期自108年12月26至111年5月30日止，與本屆董事會任期相同。

本委員會負責誠信經營政策之制定及監督執行下列事項，並定期向董事會報告遵循情形：

1.協助將誠信與道德價值融入公司經營策略。

2.配合法令制度訂定確保誠信經營之相關防弊措施。

3.規劃檢舉制度並確保執行之有效性。

4.誠信政策宣導訓練之推動及協調。

5.其他與誠信經營政策制定與監督執行相關之事項。

內部稽核為獨立單位，直接隸屬董事會，除定期列席董事會報告外，視需要不定期向董事長及高階經理人報告。

本公司及子公司每年至少辦理一次內部控制制度自行評估作業，自評結果由稽核室覆核確保品質，並整合結果向董事會及高階管理者報告，以作為內控制度有效性及出具內部控制制度聲明書之主要依據。

內部稽核組織

本公司設稽核室執行稽核作業，隸屬於董事會，置稽核主管一人及其職務代理人一人。

稽核人員資格應符合保險代理人公司保險經紀人公司內部控制稽核制度及招攬處理制度實施辦法之規定，且不得兼任與稽核工作有相互衝突或牽制之職務。

稽核主管之任免及薪資報酬，應經薪資報酬委員會及審計委員會同意後，提董事會決議，並以主管機關指定之方式申報，且建檔留存確認文件及紀錄。

依據本公司內部稽核工作手冊中明定

內部稽核人員之任免、考核及薪酬，由稽核主管簽報至本公司董事長核定，其考評為每年執行一次，相關辦法內容已揭露於本公司內部規章網頁專區中。　

本公司訂有「內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序」，規範公司處理重大資訊的作業程序及異常事項處理。

 109/08/18

以郵件方式發送，對現任董事、經理人(內部人)進行防範內線交易教育宣導，宣導內容如下﹕

(1)內線交易案例分享

(2)內線交易之構成要件與法律責任

 109/08/26

公司治理主管參加【櫃買中心】舉辦內部人股權宣導說明會

 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略聯盟、其他業務合作計畫或重要契約之簽訂，應簽署保密協定，並不得洩露所知悉之本公司內部重大資訊予他人。

2020年公司導入直播系統及線上數位學堂，除了實體教育訓練課程外，透過全省直播課程及數位課程的推廣，使業務同仁不受時間距離影響，擴增學習的時間及廣度。

行銷學院共舉辦1364梯次，受訓時數67,369小時，受訓人次共2,907人

教育學院強化法遵學習課程，公司內部舉辦誠信經營教育訓練、洗錢防制法宣導課程、吹哨者保護及內線交易宣導訓練、公平待客原則教育訓練、個人資料保護法宣導訓練及資訊安全教育訓練；外部參加保險發展中心六小時數位線上課程，受訓時數達42,870小時，受訓人次3873人。

財經學院及管理學院為重點人員培訓，分北中南三地分區舉辦專業退休安養商品訓練、徵募實戰課程及主管管理輔導實務養成訓練等，受訓時數1362小時，受訓人次320人

內勤2020年時數 平均受訓16.6小時, 總受訓時數為996小時